Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC) telah memerintahkan Robinhood untuk membayar denda $45 juta atas berbagai pelanggaran undang-undang sekuritas antara tahun 2018 dan 2024.
Tindakan penegakan hukum ini menargetkan Robinhood Financial LLC dan Robinhood Securities LLC. Yang terakhir menghadapi denda $33,5 juta dan yang pertama dikenakan denda $11,5 juta.
Menurut perintah SEC, pelanggaran tersebut mencakup kurangnya penyerahan lembar biru, praktik peminjaman saham yang tidak tepat, tindakan pencegahan pencurian identitas yang tidak memadai, dan kegagalan dalam persyaratan pencatatan. Investigasi tersebut mengungkap permasalahan kepatuhan yang meluas di seluruh operasi broker-dealer perusahaan.
Pelanggaran dan temuan Robinhood
Investigasi SEC menemukan beberapa kegagalan kepatuhan besar di Robinhood, dengan pelanggaran yang mencakup berbagai persyaratan peraturan.
Pelanggaran yang paling serius adalah penyerahan lembaran biru elektronik (EBS) yang tidak lengkap kepada Komisi. Robinhood Securities membuat setidaknya 11,849 pengajuan yang tidak lengkap atau tidak akurat antara Oktober 2018 dan April 2024. Pengajuan ini mengandung kesalahan yang mempengaruhi sekitar 392 juta transaksi.
Di sisi operasional, Robinhood Securities melanggar Peraturan SHO melalui praktik yang tidak patut dalam program pinjaman saham dan perdagangan saham pecahan.
– Iklan –
Dari Desember 2019 hingga Desember 2023, perusahaan salah menandai lebih dari 15 juta penjualan pendek utama sebagai “panjang”. Mereka secara keliru menandai 4,5 juta pesanan tambahan sebagai “pengecualian jangka pendek” tanpa memenuhi ketentuan peraturan yang diperlukan.
Investigasi juga mengungkapkan kekurangan kritis dalam protokol perlindungan pelanggan. Antara April 2019 dan Juni 2022, perusahaan gagal menerapkan kebijakan yang memadai untuk mencegah pencurian identitas. Hal ini membuat akun pelanggan rentan.
Selain itu, sistem Robinhood terbukti tidak memadai dalam mengatasi aktivitas mencurigakan. Perusahaan mengumpulkan simpanan lebih dari 10.000 transaksi yang berpotensi mencurigakan pada akhir tahun 2020.
Denda $45 juta mencerminkan banyak pelanggaran
Denda $45 juta mencerminkan berbagai pelanggaran di seluruh operasi bisnis Robinhood. SEC membagi sanksi antara dua entitas pialang-dealer perusahaan tersebut.
Robinhood Securities menghadapi bagian yang lebih besar sebesar $33,5 juta, dengan denda yang dibagi menjadi pelanggaran spesifik: $7 juta untuk kegagalan penyerahan lembar biru elektronik, $15 juta untuk pelanggaran Peraturan SHO, $6,5 juta untuk masalah kepatuhan anti pencucian uang, $4 juta untuk pelanggaran pencatatan , dan $1 juta untuk pelanggaran aturan perlindungan pelanggan.
Denda Robinhood Financial sebesar $11,5 juta terdiri dari $6,5 juta karena gagal memenuhi persyaratan pelaporan aktivitas mencurigakan. Tambahan $4 juta untuk pelanggaran pencatatan terkait komunikasi bisnis. Sementara $1 juta untuk tindakan pencegahan pencurian identitas yang tidak memadai.
Perintah SEC mengharuskan kedua entitas untuk membayar denda masing-masing dalam waktu 14 hari sejak perintah tersebut masuk. Mereka juga akan memberikan bunga tambahan jika tenggat waktu pembayaran terlewat.
Komisi mencatat bahwa besarnya hukuman mencerminkan keseriusan pelanggaran dan kerja sama Robinhood selama penyelidikan. Upaya perbaikan yang dilakukan perusahaan, termasuk peningkatan teknologi dan peningkatan prosedur kepatuhan, dipertimbangkan dalam menentukan jumlah denda akhir.
SEC mewajibkan Robinhood untuk menerapkan reformasi
Tindakan penegakan SEC mengharuskan Robinhood untuk menerapkan reformasi komprehensif di seluruh operasinya. Dalam waktu 180 hari, perusahaan harus melakukan audit internal terhadap prosedur pengawasan dan kepatuhannya, khususnya yang berfokus pada komunikasi elektronik dan praktik pencatatan.
Audit harus mengevaluasi program pengawasan perusahaan, solusi teknologi, dan protokol pelatihan karyawan.
Untuk mengatasi kekurangan tertentu, Robinhood telah melakukan beberapa tindakan perbaikan. Perusahaan telah merevisi prosedur penyerahan lembar biru elektronik, menerapkan sistem baru untuk menghitung posisi bersih secara akurat, dan meningkatkan program pencegahan pencurian identitas. Robinhood juga memblokir akses jarak jauh yang tidak sah ke sistemnya dan memperkuat kontrol untuk sistem front-end yang berisi informasi pelanggan.
Tindakan penegakan hukum ini mencerminkan pengawasan peraturan yang lebih luas terhadap pialang digital pertama dan infrastruktur kepatuhannya.
Fokus SEC pada sistem teknologi, khususnya di bidang seperti perdagangan saham pecahan dan pencatatan elektronik, menandakan meningkatnya ekspektasi terhadap pengendalian operasional perusahaan fintech. Pengamat industri mencatat bahwa kasus ini menjadi preseden penting tentang bagaimana regulator akan menangani masalah serupa di platform perdagangan digital lainnya.
Ke depannya, Robinhood harus menyatakan kepatuhannya terhadap tugas yang diamanatkan SEC dalam waktu 60 hari setelah menyelesaikannya. Kemampuan perusahaan untuk memenuhi persyaratan ini sambil mempertahankan platform perdagangan inovatifnya kemungkinan besar akan menjadi cetak biru bagi perusahaan teknologi keuangan lainnya dalam menjalankan kewajiban peraturan di era digital.
Sumber: https://www.thecoinrepublic.com/2025/01/15/sec-penalizes-robinhood-45-million-for-compliance-failures/
ADVERTISEMENT:
Hello, para pencinta slot! Pernah denger semboyan “raja slot? jika tidak, bersiaplah jatuh cinta dengan konsep ini. slot demo adalah mesin slots yang sering kasih kemenangan. Yup, slot-slot ini bisa dikatakan sebagai jagoannya tuk membawa pulang hasil. any way, gimana sih
tekniknya nemuin raja lot yang benar? Santuy Bro, kita bahas tenang aja di sini
Gaming tergaco saat sekarang satu-satunya berada Indonesia yaitu pasti memberikan imbal hasil terbesar
Daftarkanlah dengan di :
Informasi mengenai KING SLOT, Segera Daftar Bersama king selot terbaik dan terpercaya no satu di Indonesia. Boleh mendaftar melalui sini king slot serta memberikan hasil kembali yang paling tinggi saat sekarang ini hanyalah KING SLOT atau Raja slot paling gacor, gilak dan gaco saat sekarang di Indonesia melalui program return tinggi di kingselot serta pg king slot
slot demo gacor
slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
akun demo slot gacor
akun demo slot gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
akun slot demo gacor
akun slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
akun demo slot pragmatic
akun demo slot pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
akun slot demo pragmatic
akun slot demo pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
akun slot demo
akun slot demo permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
akun demo slot
akun demo slot permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kdwapp.com
slot demo gacor
slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
akun demo slot gacor
akun demo slot gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
akun slot demo gacor
akun slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
akun demo slot pragmatic
akun demo slot pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
akun slot demo pragmatic
akun slot demo pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
akun slot demo
akun slot demo permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
akun demo slot
akun demo slot permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jebswagstore.com
slot demo gacor
slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
akun demo slot gacor
akun demo slot gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
akun slot demo gacor
akun slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
akun demo slot pragmatic
akun demo slot pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
akun slot demo pragmatic
akun slot demo pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
akun slot demo
akun slot demo permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
akun demo slot
akun demo slot permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama demoslotgacor.pro
slot demo gacor
slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
akun demo slot gacor
akun demo slot gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
akun slot demo gacor
akun slot demo gacor permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
akun demo slot pragmatic
akun demo slot pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
akun slot demo pragmatic
akun slot demo pragmatic permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
akun slot demo
akun slot demo permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
akun demo slot
akun demo slot permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
situs slot terbaru
situs slot terbaru permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
slot terbaru
slot terbaru permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama situsslotterbaru.net
jablay88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jablay88.biz
jadijp88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jadijp88.com
jazz88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jazz88.biz
jurutogel88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jurutogel88.net
kangbet88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kangbet88.biz
kilau88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kilau88.asia
kuningtoto88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kuningtoto88.net
lomboktoto88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama lomboktoto88.org
mager88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mager88.biz
mantul888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mantul888.biz
mawartoto88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mawartoto88.asia
meriah88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama meriah88.biz
moba88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama moba88.org
paristogel88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama paristogel88.biz
parsel88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama parsel88.net
paus13 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama paus13.com
pay7777 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama pay7777.net
planetliga88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama planetliga88.net
ratuslot88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama ratuslot88.biz
rtp100 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama rtp100.net
ruby88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama ruby88.org
rungkad88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama rungkad88.biz
senopati88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama senopati88.biz
sis88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sis88.biz
sistoto permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sistoto.net
sontogel88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sontogel88.com
spin98 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama spin98.biz
totosaja88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama totosaja88.com
warung22 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama warung22.com
warung88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama warung88.asia
winrate999 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama winrate999.biz
wuzz888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama wuzz888.com
999jitu permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama 999jitu.org
adu88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama adu88.asia
basket88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama basket88.net
batu88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama batu88.biz
berita88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama berita88.biz
bukalapak88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama bukalapak88.net
cipit888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama cipit888.asia
delta888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama delta888.biz
dosen88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama dosen88.org
jago17 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jago17.com
jalantoto88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jalantoto88.biz
janjigacor88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama janjigacor88.org
jitujp88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jitujp88.com
jokiwin88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama jokiwin88.net
juragan66 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama juragan66.biz
kenzototo88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kenzototo88.biz
kkslot77slot permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kkslot77slot.com
kompas88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kompas88.biz
kopi88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kopi88.biz
kudajitu88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kudajitu88.biz
kursi88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kursi88.biz
liputan88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama liputan88.net
livitoto88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama livitoto88.net
lotus88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama lotus88.asia
m77casino88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama m77casino88.com
majujp88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama majujp88.org
mamikos permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mamikos.org
mamikos88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mamikos88.com
masterplay88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama masterplay88.asia
masterplay999 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama masterplay999.net
medantoto88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama medantoto88.biz
medusa888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama medusa888.com
meja88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama meja88.biz
midasplay88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama midasplay88.biz
mijit888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mijit888.net
mposun88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mposun88.net
ibisbudget88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama ibisbudget88.com
mercure88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama mercure88.com
hotel88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama hotel88.net
sheraton88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sheraton88.com
ubud88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama ubud88.asia
hardrock88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama hardrock88.com
kuta88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kuta88.asia
nasigoreng88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama nasigoreng88.com
sate88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sate88.com
rendang88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama rendang88.asia
gadogado permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama gadogado.org
kfc88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kfc88.net
pizzahut88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama pizzahut88.net
starbucks88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama starbucks88.live
sederhana permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sederhana.org
kopikenangan permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kopikenangan.asia
angkawin permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama angkawin.net
rockygerung88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama rockygerung88.com
monopoli88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama monopoli88.com
kimjongun permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kimjongun.asia
catur88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama catur88.asia
tato88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama tato88.org
speaker88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama speaker88.net
rajah permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama rajah.asia
kunci gitar permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama kuncigitar.org
gitar88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama gitar88.asia
gambartato permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama gambartato.com
gambar88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama gambar88.org
maxwin888slot permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama maxwin888slot.com
rumah permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama rumah.asia
nada888 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama nada888.info
musik88 permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama musik88.asia
sewarumah permainan paling top dan garansi imbal balik hasil besar bersama sewarumah.biz
